摩根大通(JPM.US)因举报人规则被 SEC 罚款

有时，处理政府监管机构麻烦的最佳方法来自斯蒂芬·金的《世纪风暴》：给他们想要的东西，他们就会走开。银行股摩根大通公司(JPMorgan Chase & Co ，纽约证券交易所股票代码：JPM )就是这样的情况，该公司向美国证券交易委员会 (SEC) 缴纳了 1800 万美元的罚款，从而解决了一起重大诉讼。然而，投资者却不太高兴，周二上午的交易中股价下跌了近 1.5%。

所涉 1800 万美元罚款是针对三年内违反举报规则的行为，而该罚款并未要求摩根大通实际承认或否认与上述罚款相关的任何指控的准确性。美国证券交易委员会声称，摩根大通在收到银行超过 1,000 美元的和解金时，通常会要求其零售客户签署保密协议。报道指出，根据协议条款，客户不得就上述问题直接联系 SEC，但可以回复 SEC 的通讯。

SEC 执法部门主管随后指出，“无论是在雇佣合同、和解协议还是其他协议中，都不能包含阻止个人向 SEC 提供不当行为证据的条款。”