[港股打新]商汤科技重启火热招股中，艾德一站通最高支持20倍杠杆融资

昨日，商汤-W（00020.HK）在港交所公告重启公开招股，此次共发行15亿股，招股价介于每股3.85港元至3.99港元，每手股数为1000股，入场费为4030.21港元。招股日期为2021年12月20日-12月23日，预期将于12月30日挂牌上市。  

此前，12月10日，美国财政部于此上市关键节点宣布将商汤科技列入“中国军工复合体企业”清单，美国投资者被禁止投资商汤科技。12月13日，商汤科技紧急发布公告称，全球发售及上市将会延迟。所有申请股款将不计利息悉数退还予所有申请人。  

这次重启上市，在IPO的发行规模和价格上商汤科技没有变化，不过，商汤科技在港交所披露的补充招股章程，对原先的招股章程作出了多处修订及补充。  

不向美国投资者发售股份  

补充招股章程提到，2021年12月10日，美国财政部根据第13959号行政命令将商汤集团有限公司列入“非SDN中国军工复合体企业名单”（“NS-CMIC名单”），将其指定为中国军工复合体企业（“CMIC”）。  

行政命令规定，自指定CMIC生效日期起，禁止行政命令所界定的美国人士“购买或出售被列为CMIC的任何人士的任何公开交易证券、或此类证券衍生的或旨在为此类证券提供投资敞口的任何公开交易证券”，除非获得相关美国政府当局许可或授权。  

针对该条行政命令，商汤科技有关美国出口管制法律及制裁法律的法律顾问HughesHubbard&ReedLLP（“HHR”）认为，被列入NS-CMIC名单的“商汤集团有限公司”，只是商汤科技的全资附属公司，对该公司的限制并不会影响到商汤科技，包括不限制美国人士购买商汤科技全球发售的B类股份，以及现有美国股东可以继续持有商汤科技的股份。  

但是，商汤科技亦表示，由于相关美国规例不停转变及发展的特质，其已要求将美国投资者排除在认购全球发售的发售股份之外。  

基石投资者名单大调整  

除了披露关于美国监管的信息外，补充招股章程还涉及基石投资者变动和包销商变动。  

此前，商汤科技披露的基石投资者名单为混合所有制改革基金、国盛海外香港、上海人工智能产业股权投资基金、上汽香港、广发基金、Pleiad基金、WT、Focustar及HelVed。  

而最新的基石投资者名单为混合所有制改革基金、徐汇资本、国盛集团、上海人工智能产业投资基金、上汽集团、国泰君安、香港科技园、希玛眼科、泰州文旅。  

可以看出，两份基石投资者名单出现了较大的变动，其中，混合所有制改革基金一直都是认购金额最多的基石投资者，其认购金额为2亿美元。需要指出的是，混合所有制改革基金是商汤科技现有股东永禄控股有限公司的紧密联系人，也是所有基石投资者中，唯一的关联方。  

除了基石投资者外，据补充招股章程，国泰君安证券（香港）有限公司及交银国际证券有限公司将不再担任联席账簿管理人、联席牵头经办人及包销商。  

此外，商汤科技在港交所公告称，招股章程所载的基石投资者名单出现变动，已订立若干新基石投资协议及原基石投资协议的若干修订协议，基石投资者已同意，在若干条件的规限下，按发售价认购总金额约5.12亿美元可认购的相关数目的发售股份。  

在风险提示中，商汤科技还指出，其无法保证商汤科技的其他成员公司（包括本公司）于日后不会被列入NS-CMIC名单成为CMIC。而一旦被列入NS-CMIC名单成为CMIC，商汤科技筹集资金的能力以及股票的流动性将有可能受到不利的影响。  

作为一家专注于计算机视觉软件的人工智能软件公司，商汤科技在被美国列入“中国军工复合体企业”清单之后，经过一周就有重启上市的底气，在技术层面上还是有其核心优势的，商汤科技的壁垒体现在SenseCoreAI大装置这一研发基石上，作为AI底层技术积累它难以被复制，且驱动商业布局赋能百业。  

图片来源艾德一站通APP  

对比了商汤科技的优势及存在的风险后，您看好商汤科技成功在港交所上市吗，如果您看好并且想要参与新股认购的话，欢迎使用艾德一站通，通过艾德参与打新现金认购费0元，同时投资者还可以享受最高20倍融资杠杆，这么大的省钱力度，还不赶紧来参与？  

艾德一站通是艾德证券期货官方指定交易APP，艾德证券期货持有香港证监会第1/2/3/4/5/9类受规管活动牌照（中央编号：BHT550），资质正规，实力雄厚。投资者开通一个艾德账户，即可进行港股、美股、期货、牛熊证、涡轮、ETF等多种金融产品交易，非常便捷。  

此外，在2021年12月15日-2022年2月28日迎新豪礼活动期间内，艾德一站通新用户即可领取相关奖励：  

（1）完成注册，即可获得港股打新礼包（港股现金打新0手续费优惠、20张*30港元融资打新手续费抵扣券、20张*8折融资打新利息折扣券），及投顾服务礼包（免费查看每日金股栏目，免费使用智能选股和智能诊股功能）。  

（2）完成开户，即可获得12个月港股免佣、6个月美股免佣，以及12个月港股LV2高级行情、12个月美股实时行情。  

（3）完成首次入金/转仓达标任务，可获得对应奖励：2万≤金额<5万，1股小鹏汽车（价值约400港元）；5万≤金额，2股蔚来（价值约600港元）。