SEC要求券商解決因使用預測數據分析產生的利益沖突風險

2023年7月26日，美國證券交易委員會（SEC）提議，要求券商和投資顧問公司采取措施，解決與他們使用預測數據分析和類似技術與投資者互動相關的利益沖突，以防止公司將自己的利益置于投資者的利益之上。近年來，券商和投資顧問機構開始越來越多地使用技術來優化、預測、指導、預測或指導投資相關行為或結果。使用這些技術有利于投資者獲得更大的市場準入、效率和回報。然而，如果企業在使用某些技術時將自身利益置于投資者利益之上，投資者可能會遭受經濟損失。考慮到這些技術的可擴展性和機構快速接觸廣大受眾的潛力，任何由此產生的利益沖突都可能以比以前更明顯的方式和更廣泛的規模對投資者造成傷害。在現有法律標準的基礎上，擬議的規則通常要求機構評估并確定其在投資者互動中使用某些技術是否涉及利益沖突，導致公司的利益被置于投資者的利益之前，并按照要求消除或中和任何此類沖突的影響。此外，擬議的規則還要求機構制定合理設計的書面政策和程序，以符合擬議的規則，并制作和保存與這些要求相關的賬簿和記錄。

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