Virtu Financial(VIRT.US)因 SEC 诉讼而下跌

由于美国证券交易委员会 (SEC)对 Virtu Financial ( NASDAQ:VIRT ) 提起诉讼，其股价在周三盘前交易中下跌超过 7%。美国证券交易委员会指控领先的电子交易公司之一 VIRT 做出虚假和欺骗性声明，并且没有实施适当的系统来防止敏感客户信息的滥用。

2018 年 1 月至 2019 年 4 月初，Virtu 的子公司 Virtu Americas LLC 未能充分保护与其客户订单相关的交易后数据。这些数据包括敏感信息，例如客户身份和其他重要的非公开详细信息。

此外，美国证券交易委员会还指控 Virtu Americas 及其关联实体的所有员工都可以访问这些信息。监管机构担心 Virtu 的自营交易员可能会利用这些数据，在客户即将发出的订单之前执行交易。

此外，SEC 还指责 Virtu 夸大了其保护机构投资者向客户提供的交易数据的安全措施。监管机构寻求对因涉嫌不当行为而获得的任何利润进行处罚和赔偿。

与此同时，该公司表示已在 2019 年的监管检查中向 SEC 通报了这一失误。此外，VIRT 表示已制定政策以阻止滥用机密信息，并采取措施加强控制。此外，该公司对美国证券交易委员会提起法律诉讼的决定表示失望。