英國金管局計劃為ESG數據和評級評級商制訂行為準則

2022年11月22日，英國金融行為監管局（FCA）宣布將成立一個工作小組，為環境、社會和企業治理（ESG）數據和評級提供商指定行為準則。

隨著金融服務公司將ESG整合到其活動中并擴展以ESG為中心的產品，他們越來越依賴第三方ESG數據和評級服務。

在此前的一份關于英國資本市場ESG整合的反饋聲明中，FCA表示支持引入對某些ESG數據和評級提供商的監管。這將有助于提高ESG數據和評級服務市場的透明度和信任度。

如果財政部擴大了FCA的監管范圍，FCA承諾采取必要的措施，制定一個相稱的、有效的監管制度并就此進行磋商，重點關注國際證券委員會組織（IOSCO）建議中強調的領域的成果，包括透明度、良好治理、利益沖突管理以及系統和控制。

在政府考慮這一點的同時，為了保持勢頭，FCA努力召集、支持和鼓勵行業參與者制定和遵守自愿行為準則。

FCA歡迎任命國際資本市場協會（ICMA）和國際監管戰略小組（IRSG）擔任領導這項工作的秘書處。該秘書處提供了對英國和全球金融市場的深入了解，并將確保所有關鍵利益相關方群體的無偏見和平衡的代表性。

行業領先的解決方案將有助于促進最佳實踐的快速發展，從而支持FCA的ESG戰略目標。該守則將力求在國際上保持一致，不僅考慮到國際證監會組織的建議，還考慮到日本和歐盟等司法管轄區的發展。這將有助于鼓勵制定一致的全球標準。

未來，FCA將繼續與國際監管伙伴合作，包括通過國際證監會組織最近發布的行動呼吁，鼓勵以協調一致的方式制定該準則。守則還可以繼續適用于未來潛在監管范圍之外的ESG數據和評級提供商。

秘書處將召集一個獨立小組來制定該守則。根據各自的目標，FCA、英格蘭銀行和其他相關金融監管機構和政府部門將作為該小組的觀察員。

該小組將由M&G、穆迪、倫敦證券交易所集團（LSEG）和司力達律師事務所（Slaughter and May）擔任共同主席，并將由包括投資者、ESG數據和評級提供商以及被評級實體在內的利益相關方組成。該小組將于今年晚些時候召開首次會議。

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