幣安面臨訴訟風波，SEC獲法院支持以保護Binance.US客戶資產

【中國金融案例中心 編譯：齊稚平】

2023年6月初，美國證券交易委員會（SEC）針對幣安美國子公司Binance.US發起了一項調查并提出了訴狀。據報道，該訴狀主要關注Binance.US在虛擬貨幣交易方面的合規性問題。近日，訴訟取得了新進展。

在SEC對幣安控股有限公司（Binance Holdings Limited）和其CEO趙長鵬（ Changpeng Zhao）以及其他兩家子公司BAM Management US Holdings Inc.、BAM Trading Services Inc.提起的訴訟中，所有被告方均同意將為Binance.US加密交易平臺客戶利益而持有的資產匯回美國。美國哥倫比亞特區地方法院的命令還禁止被告BAM Trading Services Inc.和BAM Management US Holdings，Inc.（合稱為"BAM"）在正常業務以外使用公司資產。該命令有助于確保Binance.US的客戶能夠從平臺中提取資產，并通過SEC提起的未決訴訟，保護平臺上的資產并將其留在美國。

SEC執法部門主管Gurbir S.Grewal表示："鑒于趙長鵬和Binance控制著平臺的客戶資產，并且能夠隨意混合或轉移客戶資產，這些禁令對于保護投資者利益至關重要。我們正在確保美國客戶能夠從平臺中提取資產，并努力解決所謂的潛在不當行為，追究趙長鵬和Binance涉嫌違反證券法的責任。"

具體而言，法院的命令要求：

（1）所有被告方將為BAM美國客戶利益而持有的資產匯回美國；

（2）BAM在訴訟期間需維護美國客戶在美國的資產，并為客戶提款提供便利；

（3）明確禁止BAM向共同被告方Binance Holdings Limited、趙長鵬（Changpeng Zhao）或其關聯公司轉讓任何資產/資金，或提供對此類資產/資金的控制權；

（4）限制BAM支出除業務費用以外的資產/資金，并向SEC提供對此類費用的監督；

（5）禁止所有被告方銷毀記錄；

（6）所有被告方向SEC提交某些資產的賬目；

（7）所有被告方接受SEC關于客戶資產保管和安全的快速取證。

該禁令的執行將對Binance.US的發展帶來嚴峻挑戰。Binance.US是全球最大的虛擬貨幣交易平臺Binance在美國的運營分部。自2019年啟動運營以來，Binance.US一直在美國虛擬貨幣市場占據了重要地位。與此同時，它也因面臨復雜的監控問題而備受關注。據悉，SEC本次的調查主要針對Binance.US的經營模式和產品是否違反了美國的證券法規定。觸及的問題可能包括初代幣發行（ICO）和其他虛擬貨幣的交易是否避守了證券交易規則。

毫無疑問，Binance面臨的這起訴訟將為全球虛擬貨幣交易市場帶來更大的不確定性。一方面，各國政府正試圖更好地理解和監控這一個新興市場；另一方面，虛擬貨幣交易平臺也正努力在快速發展的市場中找到合規的經營方式。在這樣的背景下，如何在創新與監管之間找到平衡，將是一個需要在過程中持續探討的問題。

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