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摩根大通(JPM.US)因涉嫌操纵市场,或将被美国司法部起诉

据媒体引述知情人士报道称,六名摩根大通(JPM.US)的员工涉及操纵美国贵金属期货市场,美国司法部与期货委员会等监管机构正打算对摩根大通提起刑事起诉。  

消息称,监管机构目前尚未对摩根大通提出正式指控,但正研究是否以幌骗(spoofing:指的是在股票市场或者期货市场交易中虚假报价再撤单的一种行为:即先下单,随后再取消订单,借此影响股价)起诉摩根大通,监管机构亦有可能对摩根大通开出巨额罚单。  

摩根大通前员工分别于2018年和2019年被指控涉嫌于2007至2016年间进行欺骗活动。2019年美国司法部的起诉书中指控的是摩根大通董事总经理迈克尔·诺瓦克(MichaelNowak),他也是该行全球贵金属部门的负责人;另外两名执行董事格雷格·史密斯(GreggSmith)和克里斯托弗·乔丹(ChristopherJordan),在受雇于摩根大通时是公司贵金属部门的交易员。他们各自被控犯有一项合谋罪,罪名是“诈骗犯影响和腐败组织行为”(RacketeerInfluvedandCorruptOrganizationAct,简称RICO),以及其他与操纵贵金属期货市场有关的联邦罪行。  

摩根大通去年称,司法部刑事部门正就公司贵金属交易部门的销售操作手法展开调查。但是拒绝就此事进行更多置评,但在提交给监管机构的文件中披露,该行正在接受多个主管部门的调查,其中包括美国司法部的刑事部门,调查内容涉及贵金属市场的交易行为。该行表示正在配合调查。




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