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NatWest承認美國國債市場欺詐行為,支付3500萬美元罰款

周二,NatWest集團的一個子公司同意支付約3500萬美元,并承認其部分交易員長期操縱美國國債市場的電匯和證券欺詐行為。

該行旗下的投資銀行NatWest Markets承認,其交易員在截至2018年的10年時間里參與了操縱美國國債市場的計劃。美國司法部在一份聲明中表示,除了罰款和賠償外,該公司同意服三年緩刑。

這筆罰款是這家英國政府支持的銀行在首席執行長艾莉森•羅斯(Alison Rose)領導下努力改善形象的又一次挫折,包括去年將丑聞纏身的蘇格蘭皇家銀行(Royal bank of Scotland)更名為集團。在2008年金融危機中接受救助后,該銀行的多數股權仍由英國納稅人持有。

一周前,英國一家法院對NatWest銀行處以2.65億英鎊(約合3.52億美元)的罰款,原因是該銀行未能阻止近4億英鎊的洗錢行為,其中一些被存入一家銀行的垃圾袋中。

不過,也有人說周二的處罰太輕了。

NatWest承認美國國債市場欺詐行為,支付3500萬美元罰款

金融監管智庫Better Markets的負責人丹尼斯•凱萊赫(Dennis Kelleher)表示:“司法部要求銀行認罪、支付罰款和賠償,并緩刑三年,這是好事,但這還不夠。”

周二的法庭文件顯示,康涅狄格州、倫敦和新加坡的NatWest交易員參與了通過一種名為“欺騙”的做法操縱美國國債市場價格的計劃。

美國當局一直在積極推行這種做法,調查其他大型銀行交易員的類似活動,包括摩根大通。自2019年以來,美國司法部,與商品期貨交易委員會(cftc)合作,通過專家審查單位加大了在其華盛頓的欺詐師。

周二的備案文件顯示,從2008年到2014年5月,以及2018年的另外三個月,NatWest Markets的交易員在票據、票據、債券和其他相關國債的二級市場上參與了這些計劃。

NatWest Market首席執行官羅伯特·貝格比(Robert Begbie)在一份聲明中表示,公司對“少數前員工過去的行為”感到遺憾。

“這些人的行為是不可接受的,在我們今天的銀行里沒有一席之地,”他表示。

國民西敏寺寺集團表示,2520萬美元的刑事罰款和其他款項將涵蓋與欺詐相關的指控,以及違反此前與司法部達成的協議。

去年9月,國民西敏寺銀行表示,檢察官曾警告該行,由于交易員的不當行為,該行違反了此前的一項和解協議。該協議指的是2017年的一項協議,在該協議中,司法部同意不起訴這家銀行涉嫌欺詐交易抵押貸款支持證券。



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