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FCA對匯豐銀行“反洗錢”失誤處以6390萬英鎊罰款

英國金融市場行為監管局(FCA)宣布對匯豐銀行(HSBC Bank plc)處以6394.68萬英鎊的罰款,原因是其在反洗錢(AML)過程中存在失誤。

匯豐銀行每月使用自動化程序監控數億筆交易,以識別可能的金融犯罪。然而,FCA發現,在2010年3月31日至2018年3月31日的8年時間里,匯豐交易監控系統的三個關鍵部分顯示出嚴重缺陷。

特別是,匯豐銀行沒有做到:

考慮用于確定洗錢或恐怖主義融資指標的情景是否涵蓋了2014年前的相關風險;并對2016年以后的新情景及時進行風險評估;

適當地測試和更新用于確定事務是否表明存在潛在可疑活動的系統中的參數;

檢查輸入和包含在監控系統內的數據的準確性和完整性。

FCA對匯豐銀行“反洗錢”失誤處以6390萬英鎊罰款

匯豐沒有對FCA的調查結果提出異議,并同意盡早和解,這意味著它有資格獲得30%的折扣。否則,FCA將處以9135.26萬英鎊的罰款。

在FCA的監督下,匯豐在其“反洗錢”流程中實施了一項大規模的補救計劃。

金融市場監管局執法及市場監管執行總監馬克•史都華(Mark Steward)表示:

匯豐銀行的交易監控系統在很長一段時間內都沒有發揮作用,盡管這個問題被多次強調。這些失敗是不可接受的,并將銀行和社區暴露于本可避免的風險之中,尤其是在補救措施需要如此長的時間的情況下。在相關時期過后,匯豐繼續采取補救措施來解決這些問題。



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