汇丰(00005)因反洗钱流程的缺陷被FCA罚款8500万美元
英国金融行为监管局(FCA)对汇丰控股一英国子公司处以罚款6400万英镑(8500万美元),因为发现其用于监控可疑交易的自动化流程存在“严重缺陷”,这是该监管机构对其辖下公司越来越强硬的最新例子。
FCA周五在声明中说,汇丰银行未能在2010年至2018年期间遵守反洗钱相关规定,因为其两个主要自动交易监控系统的政策和程序“对风险不够敏感”。
FCA详述了该行监控软件中的一系列关键缺陷,其意味着未立即发现可疑交易并报送英国当局。
该监管机构表示,汇丰的失察被认为是“特别严重的,因为存在了很长一段时间,尽管期间有大量的内部和外部报告凸显了很多失察”,“这意味着汇丰在很长一段时间内未能充分发现和报告潜在可疑活动。”
FCA表示,汇丰同意了结此事,因此有资格获得30%的罚金折扣。
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