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英國FCA發布2021年對監管公司聯合調查報告

英國金融市場行為監管局(FCA)和執業專家小組發布了2021年對FCA監管公司的聯合調查報告。該調查提供了整個金融服務業對FCA作為監管機構表現的看法。

受訪者對監管機構處理授權申請所需的時間非常不滿。

在過去12個月經歷過FCA授權過程的公司中,固定資產組合公司最有可能認為FCA有幫助(80%),并且清楚他們公司的要求(78%)。然而,他們對授權過程的其他方面不太樂觀。

固定資產公司對獲得授權所花費的時間尤其不樂觀:只有30%的固定資產公司認為獲得授權所花費的時間是合理的,但有超過兩倍的公司(68%)認為不合理。

靈活的投資組合公司對其授權過程的經驗普遍持樂觀態度。

十分之七的固定公司(68%)和四分之三的靈活公司(75%)認為,至少在某種程度上,授權程序阻止了從事不良商業行為的公司或個人進入該行業。

英國FCA發布2021年對監管公司聯合調查報告

在公司沒有有這樣的感覺,是兩種最常見的建議提高FCA應該進行更多的盡職調查公司授權過程的一部分,FCA應該做更多防止所有者或失敗的公司的董事重新進入市場(“鳳凰城”)。

在FCA處理授權應用程序的過程中,這已經不是第一次收到這樣的反饋了。該監管機構最近公布了2021年年度公眾大會上未回答問題的答復。這些問題的清單包括一個關于零售經紀人許可證申請的緩慢處理。

問題是:

“我們發現,與散戶合作的貿易公司獲得牌照相當困難。整個過程需要1-5年。有沒有可能再快一點?”

作為回應,FCA解釋說,它已經制定了服務標準,并在其網站上進行了評估和報告。完整的申請應在6個月內決定,監管機構在2020/21年度達到了98.7%的申請。不完整的申請應在12個月內批核。




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