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歐盟委員對五家參與外匯卡特爾活動銀行罰款3.44億歐元

歐盟委員會通過以下方式完成了對外匯現貨交易市場的卡特爾調查處以罰款在五家銀行。歐盟委員會今天通過了一項決定,對決定結案的四家銀行,即瑞銀、巴克萊、蘇格蘭皇家銀行和匯豐銀行,罰款總額為2.61億€。該委員會還按照普通程序對瑞士瑞信銀行·€罰款8300萬英鎊。

該委員會的調查重點是10國集團貨幣的交易,這是全球流動性和交易量最大的貨幣。當公司兌換大量不同的貨幣時,他們通常通過外匯交易員進行。外匯交易員的主要客戶包括資產管理公司、養老基金、對沖基金、大公司和其他銀行。

歐盟委員對五家參與外匯卡特爾活動銀行罰款3.44億歐元

歐盟委員會的調查顯示,一些負責G10貨幣外匯現貨交易的交易員代表被罰款的銀行行事,他們交換敏感信息和交易計劃,并偶爾通過一個名為英鎊小伙子(Sterling Lads)的在線專業聊天室協調他們的交易策略

這些信息交流使交易者能夠就是否以及何時出售或購買其投資組合中的貨幣做出明智的市場決定,而不是交易者相互獨立行事,在做出這些決定時承擔固有風險的情況。

有時,這些信息交流也使交易者能夠找到協調的機會,例如通過一種被稱為“退出”的做法,其中一些交易者會暫時不交易,以避免干擾另一個交易者。

罰款是根據委員會2006年罰款準則確定的。在確定罰款時,委員會特別考慮了卡特爾參與者在歐洲經濟區的銷售額;問題產品、侵權的嚴重程度、地理范圍和持續時間。

根據歐盟委員會2006年的寬大處理通知,瑞銀因披露卡特爾的存在而獲得完全豁免,從而避免了對ca的合計罰款。€9400萬。巴克萊銀行、蘇格蘭皇家銀行、匯豐銀行因配合歐盟委員會的調查而獲得罰款減免。減少的數量反映了他們合作的時間以及他們提供的證據在多大程度上幫助委員會證明他們參與的卡特爾的存在。

此外,根據委員會2008年的《和解通知》,鑒于巴克萊、匯豐、蘇格蘭皇家銀行和瑞銀承認參與卡特爾及其在這方面的責任,委員會將對它們的罰款減少10%。

由于瑞士瑞信銀行沒有根據寬大處理或和解程序進行合作,因此它沒有從這些框架內給予的任何削減中受益。然而,委員會同意總共減少4%,以反映瑞士瑞信銀行不對該案的所有方面負責的事實。

歐盟委員對五家參與外匯卡特爾活動銀行罰款3.44億歐元

今天的決定在外匯(英鎊小伙子)完成了更廣泛的委員會的外匯調查。另外兩起侵權行為以2019年5月通過的和解決定告終:

外匯(三路香蕉分裂)和解決定涉及瑞銀、巴克萊、蘇格蘭皇家銀行、花旗集團和摩根大通的交易員在三個不同的連續聊天室的交流(“三路香蕉分裂/兩個半男人/只有瑪吉”)。侵權行為始于2007年12月18日,止于2013年1月31日。外匯(埃塞克斯快遞)的結算決定涉及來自瑞銀、巴克萊、蘇格蘭皇家銀行和東京三菱銀行(現三菱銀行)的交易員在兩個聊天室(“吉米的埃塞克斯快遞”和“半暴躁老人”)的交流。侵權行為始于2009年12月14日,止于2012年7月31日。



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