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美联储警告德银反洗钱管控不进反推 可能对其处以罚款

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据知情人士称,美联储最近几周警告德意志银行,要求其解决在反洗钱控制方面持续存在的缺陷,否则可能对其实施罚款。  

虽然德银曾表示,正在分配大量资源来调整反洗钱控制措施,但美联储表示,该行目前非但没有取得进展,反而正在倒退。美联储称,其中一些反洗钱控制问题需要立即引起重视。  

2017年,德银曾因反洗钱不力被美联储处以4100万美元罚款。  

2018年,美联储将德银的美国业务归类为处于“问题状态”(troubledcondition),这是对大型银行的罕见斥责。2020年5月,美联储对该行的反洗钱管控发出了新的告诫。  

德银在2019年首次通过了美联储的压力测试,但该行CEO克里斯蒂安-索英已经认识到该行持续存在的缺陷。  

去年7月,德银被纽约金融服务部罚款1.5亿美元,部分原因是该行与已被定罪的性犯罪者、金融家杰弗瑞·爱泼斯坦(JefferyEpstein)有交易。纽约金融服务部表示,德银处理的支付款项本应通过其合规系统进行标记,包括支付给被公开指称与爱泼斯坦有关联的人的款项。


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