首页 美股要闻 正文

GameStop(GME.US)事件促使美国考虑有关期权和做空新规则

扫码手机浏览

其中包括提高期权交易经纪人的要求,对将客户股票交易指令卖给其他公司的经纪人提出新要求,提高对冲基金和其他股票做空者的披露标准。  

同时,监管券商行业的金融业监管局(Finra)表示,正在审查其规则是否充分解决智能手机交易app带来的潜在风险。这些app可能通过技术性的提示和推送,促使投资者不断交易。马萨诸塞州民主党人沃伦周二公开了Lee和Finra首席执行官RobertCook的回应。  

在社交媒体看涨帖子的推动下,GameStop等股票一飞冲天,引起了国会的注意。参议院银行业委员会周二举行听证会,邀请学者和市场专家作证。此前,众议院金融服务委员会上个月也举行了听证会,此次事件中的一些中心人物到场作证,包括RobinhoodMarkets首席执行官VladTenev、Citadel创始人KenGriffin。  

GameStop正在再次上演飙升行情,周二一度升至244美元。该股本周已上涨约70%。  

沃伦向SEC和Finra的领导询问了他们对GameStop事件的反应计划,包括潜在的监管调查。他们的回应包括:  

SEC正在研究股价偏离基本面问题,GameStop加剧了这种担忧。  

Lee说,SEC正在研究市场操纵规则是否存在漏洞。  

SEC和Finra都表示,他们正在调查任何不当行为,但拒绝透露具体细节。  

Finra指出,游戏化“如果在设计时未考虑适当的合规性考量,将会给客户带来更大的风险,引发重要的监管问题。”  

Finra说Robinhood某些功能“可以被视为具有类似游戏的功能。”  

Finra补充说,存在一个app的推送和提示是否等同于荐股的问题,这会使经纪人受到更严格的规则约束,要求他们为客户的最大利益行事。监管机构还考虑是否应修改规则,以明确此类app内容确实构成了投资者购买特定股票的建议。  

两家监管机构均未提供任何改革的时间表。  


關註我們:twitter.com/TodayUSStock
版權聲明

1. 本文采編於互聯網,如若轉載,請標註文章來源和作者;
2. 今日美股(www.todayusstock.com)登載此文出於傳遞更多信息之目的,並不意味著贊同其觀點或證實其描述;
3. 文章內容僅供參考,不構成投資建議,投資者據此操作,風險自擔。