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央行开“百万级”罚单:威海商业银行(09677)等在列

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本文转自:中新经纬  

央行济南分行网站2月1日披露的罚单显示,山东蓬莱农村商业银行股份有限公司、威海市商业银行股份(09677)有限公司、中泰证券股份有限公司分别被央行济南分行处以130.8万元、112万元和95万元的大额罚款。  

山东蓬莱农商行被罚130.8万  

根据罚单内容显示,山东蓬莱农商行因提供虚假的统计报表;超期限或未向中国人民银行报送银行结算账户开立、撤销资料;不按规定设置“待结算财政款项”科目核算其经收税款;向国家金融信用信息基础数据库提供个人不良信息,未事先告知信息主体本人;未按规定对征信异议信息进行标注;征信异议处理超期;未按规定履行客户身份识别义务;与身份不明的客户进行交易等8项违法行为,被央行济南分行给予警告,并处罚款130.8万元。  

时任山东蓬莱农商行行长吕辉因未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易,被罚6.4万元;时任山东蓬莱农商行征信异议处理人员刘晓娜及风险管理部总经理徐浩珲因未按规定对征信异议信息进行标注、征信异议处理超期,分别被罚0.8万元。  

威海商业银行被罚112万  

另一银行也收到了“百万级”罚单。威海商业银行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户被央行济南分行罚款112万元。  

时任威海商业银行首席风险官,兼任法律合规部总经理唐彬彬因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料被罚6万元;时任威海商业银行总会计师陶遵建被罚3.5万元。  

中泰证券被罚95万  

中泰证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料被罚95万元。  

时任中泰证券经纪业务部总经理刘洪松因未按规定履行客户身份识别义务被罚2.5万元;时任中泰证券合规管理总部总经理安铁因未按规定保存客户身份资料被罚3.5万元。


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